工商時報【黃鳳丹╱台北報導】

證交所券商輔導部日前接獲投資人申訴某證券商營業員代客操作股票,經派員前往證券商瞭解,並調聽相關交易錄音內容,發現除部分電話委託未留存錄音紀錄外,另有部分電話委託是由營業員撥打電話給客戶,向其確認委託買賣股票名稱、數量及價格。

經進一步查證,原來營業員與客戶為方便聯繫所以互留手機號碼,客戶偶爾會撥打營業員手機下單,若不方便以手機通話,就利用「line」通訊軟體傳遞下單訊息到營業員手機,再由營業員補打電話跟客戶確認交易資訊。

證交所指出,依目前相關規定,電話委託油煙處理器下單須留存電話錄音紀錄,且法規尚未開放營業員用手機接單,因此上述案例,營業員及證券商均違反相關規定。廚房油煙處理

油煙處理設備除油煙機證交所提醒,雖然日常生活中可用手機通訊軟體「line」傳達訊息,但無論撥打營業員手機或是利用手機通訊軟體傳送委託下單訊息到營業員手機買賣股票,都屬現行法規禁止行為,恐難以保障投資人權益,也容易造成日後交易糾紛油煙處理機

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